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尊敬的投資人：

感謝您對招商基金管理有限公司（以下簡稱“我司”）旗下基金產品的關注。在為您提供服務時，我司將嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

一、我司及工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：

（一）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；

（五）其他輸送不正當利益的情形。

二、我司及工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）直接或者間接以第一條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當利益的情形。

三、我司及工作人員在開展基金募集業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）協助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求或合格投資者要求的客戶銷售產品或提供服務；

（二）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；

（三）以我司名義或者以我司員工身份，銷售未經核準銷售的金融產品；

（四）竊取或者泄露我司及我司合作機構的內部信息、客戶信息等未公開信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

四、我司及工作人員在開展投資交易業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動；

（二）侵占或者挪用受托資產；

（三）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

（六）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；

（七）濫用交易傭金分配權利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關利害關系人輸送利益；

（八）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票；

（九）直接或間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

五、我司及工作人員在開展份額登記、估值核算業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）在基金份額的申購和贖回以及基金收益的分配過程中違規給予部分客戶特殊優待；

（二）串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當利益；

（三）未經授權，泄露或者使用基金產品數據、產品組合信息、交易信息、客戶信息等；

（四）協助相關方制作虛假材料或者披露虛假信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

六、我司及工作人員在開展其他基金服務業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）協助進行虛假、誤導性評級等；

（二）在不同投資者、不同產品間提供明顯有違公平的信息技術系統服務；

（三）串通相關方操縱指數計算價格、證券估值、債券收益率曲線、債券隱含評級等；

（四）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

如您發現我司工作人員存在上述情形，為保障您的合法權益，請您保存好相關證據信息并向我司進行舉報，舉報郵箱為：jjjc@www.nanoptics.cn。 一經核實，我們將基于“零容忍”的原則嚴肅處理，絕不姑息。

事成于氣正，業興于風清，感謝您對我司的信賴與支持，我們將竭誠為您提供專業的資產管理服務。祝您投資順利、生活幸福！

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